4.4 實施與運行

4.4.1 資源、作用、職責和權限

※ 標準要點

※ 理解要點

● 明確提出為組織建立、實施、保持和改進環(huán)境管理體系提供必要資源是管理者的責任。

● 必要的資源包括：

a） 人力資源和技能；

b） 基礎設施，如樓房、通訊、地下儲存庫、排水設施等；

c） 生產技術和環(huán)境技術；

d） 財務支持等。

● 必須對各職能和層次的作用、職責、權限做出明確規(guī)定，包括實現目標、指標和環(huán)境管理方案的職責和權限要求，應形成文件并傳達至為組織或代表組織工作的人員。

● 最高管理者應指定管理者代表并明確其任務、職責、權限。管理者代表的職責包括：

a） 代表組織全面負責管理工作；

b） 按照ISO14001:2004標準負責環(huán)境管理體系的建立、實施和保持；

c） 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況，并提供改進建議以作為管理評審和持續(xù)改進的依據；

d） 負責組織員工環(huán)境意識、知識和技能的培訓。

※ 修訂變化

● 新版標準此條款標題已作改變，1996版4.1.1條款為“組織結構和職責”。

● 明確提供資源的目的是為了“建立、實施、保持和改進環(huán)境管理體系”。

● 在提供的資源當中，增加對“基礎設施”的要求，與ISO9001：2000在資源也包含基礎設施的要求趨同。

● 增加對管理者代表除了向最高管理者匯報體系運行業(yè)績之外，還包括“提出改進建議”的要求。

4.2.2 能力、意識與培訓

※ 標準要點

※ 理解要點

● 對可能產生環(huán)境影響的工作人員或代表組織從事工作的人員要有必要的教育、培訓和工作經驗、能力方面的要求，以保證他能勝任所負擔的工作。

● 應明確為組織工作或代表其工作的人員必需的環(huán)境意識、知識和技能，并保持記錄。

● 應明確與環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求（對象、目的、內容等），提供培訓或采取必要的措施確保培訓的實施，并保持記錄。

● 應明確哪些崗位或人員的工作可能產生重大環(huán)境影響，促使全員意識到組織的活動、產品和服務通過他們的工作對環(huán)境方針、環(huán)境管理體系和環(huán)境因素會造成的影響。

● 管理層應確定人員的經驗、水平、能力和培訓需要，確保人員的能力能勝任所承擔的工作，特別是負有環(huán)境管理職能的人員。

● 建立、實施和保持程序，通過培訓應達到標準條款a）~ d） 規(guī)定的效果。

※ 修訂變化

● 此條款的標題由1996版的“培訓、意識與能力”改為“能力、培訓與意識”。

● 除組織的正式員工之外，把環(huán)境管理體系范圍內工作的人員也包括在要求之中，例如：承包商人員、臨時工作人員、合約職員、外派職員等等。

● 追加了“保持相關記錄的要求”。

● 增加了為確保培訓應“提供培訓和采取其他措施”以及“保持記錄”的要求。

● 對c）項的表述變簡略，更明確在實現環(huán)境管理體系要求的符合性方面的職責和作用。

● 對從事可能引起環(huán)境影響的工作人員和代表組織工作的人員的適當的教育、培訓和/或基于經驗的能力這方面的要求的表述有所改變，更趨于與ISO9001：2000的要求相似，如“組織確保從事……具備能力”、“應提供訓練或采取其他的措施”等。

4.4.3 溝通

※ 標準要點

※ 理解要點

● 組織應建立、實施和保持對內、對外溝通的程序，以使：

a) 在組織的各職能和層次間就有關環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的信息進行溝通；

b) 外部溝通的程序和方法應得到規(guī)定。

● 內部溝通對確保環(huán)境管理體系的有效實施是非常重要的，內部溝通的方式可以是定期的工作組會議、內部通訊、公告牌和局域網等。

● 組織應制定并實施與外部相關方溝通的程序，包括與相關方就關注的問題、對組織運作有關的環(huán)境因素及環(huán)境影響進行對話，也包括與政府當局關于應急策劃和其他相關問題的溝通。

● 組織應就涉及重要環(huán)境因素的外部溝通作出決議，如祖獲取適用的法律和其他要求的更新變化信息，客戶對組織所提供產品或服務的環(huán)境要求，廢棄物處理處置的相關信息、市場環(huán)境需求的變化信息等，組織可以將這些決議形成程序，確定外部溝通的方式和方法，如年報、通訊、網址和社區(qū)會議等。

※ 修訂變化

● 本條款將1996版的“信息交流”改為“溝通”，并與ISO9001：2000有相似的表述。

● 增加了“實施”溝通程序的要求。

● 本條款增加了“組織應決定是否對其重要環(huán)境因素與外部溝通，并將其決議文件化。如果這種外部溝通決議是必要的，則應建立其外部溝通的方法”的要求。

4.4.4 文件

※ 標準要點

※ 理解要點

● 本條款對環(huán)境管理體系提出了總的要求，環(huán)境管理體系文件是環(huán)境管理體系運行的依據，要求包括的文件有：

a） 描述環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的文件；

b） 描述環(huán)境管理體系范圍、主要要素及其相互關系、相關文件的引用、查詢相關文件的途徑、組織機構關系土等文件，如環(huán)境管理手冊；（本標準并未要求單獨編寫環(huán)境管理手冊，也不主張采用復雜繁瑣的文件系統(tǒng)）

c） 本標準所要求的程序文件和記錄；

d） 確保組織環(huán)境管理體系有效策劃的、與重大環(huán)境因素有關過程的運作和控制的其他必需的文件和記錄，如現場應急計劃、重大環(huán)境因素信息、過程信息表格和記錄、報告、作業(yè)指導書、環(huán)境因素清單、法規(guī)及要求清單、環(huán)境影響報告（環(huán)境影響報告表）及“三同時”報告、初始評審報告、排污許可證、地下管網布置圖、現場平面圖等；

e） 其它體系終與環(huán)境有關的文件、內部和外部標準等。

● 不同組織其環(huán)境管理體系文件的祥略程度是不同的，取決于：

a） 組織的類型和規(guī)模大小、活動、產品和服務；

b） 過程、環(huán)境因素及其影響的復雜性和他們間的相互作用；

c） 人員的能力。

● 文件可以是書面的，也可以是電子形式的。

● 對于程序文件的任何決議應基于諸如以下的問題：

a） 不按標準要求實施的環(huán)境后果；

b） 證實組織符合法律和其他要求的需要；

c） 確?；顒舆B貫性的需要；

d） 按標準實施的好處，包括通過溝通和培訓，提高體系維護和整合，減少模糊認識和偏離要求，可證實性和顯著性；

e） 本標準的要求。

※ 修訂變化

● 本條款將1996版的條款標題“環(huán)境管理體系文件”修改為“文件”，比原來的要求有所擴展。

● 本條款將必須文件化的項目一一列舉，這與ISO9001：2000的“4.2.1總則”和“4.2.2質量手冊”表述的要求是一致的，其中包括：

a） 環(huán)境方針、目標、指標的文件化；

b） 環(huán)境管理體系的范圍；

c） 說明管理體系的核心要素和相互關系，以及相關文件的引用；

d） 本國際標準要求的文件與記錄；

e） 確保有效策劃、實施和控制與重要環(huán)境因素有關的過程所需的文件與記錄。

4.4.5 文件控制

※ 標準要點

※ 理解要點

● 本條款要求組織應對按本標準和環(huán)境管理體系要求建立的所有文件實施有效的控制。

● 記錄作為特殊文件標準中有專門的控制條款（4.5.4）規(guī)定其控制要求。

● 應建立、實施和保持文件控制的程序，其作用是確保標準條款要求的實現。

● 為確保文件的充分性、適宜性和有效性，文件發(fā)放前應經過批準。

● 本條款要求必要時要對使用中的文件的充分性和適宜性進行評審和更新，并對更新的文件再批準。

● 應確保在使用地點獲得適用有效版本的文件，并防止誤用，為此，應對更改和文件的版本狀態(tài)進行標識，并對其發(fā)放進行控制。

● 應確保文件字跡清楚，注明日期（包括修訂日期）、標識明確，易于識別、妥善保管并在規(guī)定期間內確定保存的要求。

● 對外部文件應規(guī)定清楚其收集、識別、標識、審查、批準、發(fā)放、適用、更改和廢除處置等環(huán)節(jié)的控制,確保能適時收集到適用的外部文件的最新版本和更改信息。

● 應采取措施，防止作廢文件的非預期使用，包括過期、失效和不再適用的文件的非預期適用。對需要保留的作廢文件應進行適當的標識。

● 組織對環(huán)境管理體系文件控制的重點應在于體系運行和對環(huán)境因素的有效控制，而不必把主要精力用于建立繁瑣的文件控制系統(tǒng)。

※ 修訂變化

● 本條款與ISO9001：2000標準條款“4.2.3文件控制”的要求是一一對應的，條款要求的表述與1996版的比較有所不同。

● 提出記錄是特殊的文件，應按4.5.4的要求進行控制。

● 增加對文本控制程序“實施”的要求，并對文件發(fā)放前應批準做出了明確要求。

● 刪除1996版條款中b)“定期評審”的要求，改為“必要時評審和更新文件”，將1996版4.4.5的c）“凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可能得到文件的現行版本”修改為“確保在使用處獲得文件的有效版本”。

● 增加對外部文件的識別和控制要求，修訂為“對組織認為對策劃和實施環(huán)境管理體系所必須的外部原版文件予以控制”。

● 更明確防止作廢文件的非預期使用的要求。

4.4.6 運作控制

※ 標準要點

※ 理解要點

● 環(huán)境管理體系運行控制的對象是與重要環(huán)境因素有關的運行與活動。

● 組織應根據其環(huán)境方針、目標和指標，確定和策劃與所確認的重要環(huán)境因素有關的運行與活動。

● 對上述的運行與活動（包括維護工作）按以下要求加以規(guī)劃，確保他們在程序規(guī)定的條件下運行：

a） 對缺乏程序指導可能偏離環(huán)境方針、目標、指標的運行應建立、實施并保持一套以文件支持的程序，但并不要求所有的活動和過程都建立文件化的程序；

b） 為對那些可能有重大影響的活動實施有效控制，組織應建立、實施和保持程序，在程序中應規(guī)定具體的運行標準（或作業(yè)指導書）；

c） 對組織使用的產品或服務中，可表示的重要環(huán)境因素，應建立、實施和保持一套程序，并將有關程序與要求通報給供方，包括承包方，以促使他們提供的產品或服務符合組織的環(huán)境要求；

d） 運行控制的內容一般可包括：項目建設、產品開發(fā)、原材料選用與采購、生產過程、產品和原材料的貯存與運輸、設備維護、動力供應、產品售后服務與服務的提供、產品報廢處理等。

※ 修訂變化

● 本條款修訂前后的變化不大，新版標準強調了“文件化的程序”以及增加對程序的“實施”要求。

● 增加對運行活動的“策劃”要求。

● 本條款更明確了“供方”的概念，將“承包商”列入供方的范疇。

4.4.7 應急準備和響應

※ 標準要點

※ 理解要點

● 組織應建立、實施并保持一套應急準備和響應程序，以確保組織確定潛在的事故或緊急情況并做出響應，以預防或減少由此造成的環(huán)境影響。

● 制定適合于組織要求的應急準備和響應程序是每個組織的責任，制定的程序應考慮的因素包括：

a） 現場危險物的特性，如易燃物、壓縮氣體的特性；

b） 應急狀況和事故的類型和規(guī)模；

c） 對應急情況和事故的最適合的響應方式；

d） 最小化環(huán)境損害的措施；

e） 不同類型應急情況和事故的響應措施，包括撤出路線、集合點、援助機構、聯絡事宜等；

f） 內部和外部溝通計劃和方法；

g） 潛在或緊急情況和事故后的評估，可采取的糾正/預防措施；

h） 定期試驗程序和應急人員的培訓等。

● 必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應對程序予以評審或修訂，對糾正措施和程序更改予以記錄。

● 可行時，定期檢驗或演練上述程序和有關規(guī)定。

※ 修訂變化

● 本條款變化不大。

● 增加對程序的“實施”要求。

● 明確組織識別潛在緊急情況及如何應變實際的緊急情況的要求。

4.5 檢查

4.5.1 監(jiān)測和測量

※ 標準要點

※ 理解要點

● 組織應建立、實施并保持一套程序，以確保對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量，并保證監(jiān)測活動按規(guī)定的要求進行（關鍵特性，如廢水排放的COD,BOD,酸度等）。

● 對監(jiān)測和測量的理解：“監(jiān)測”——遵照有關規(guī)定所進行的檢查，應注意明確負責部門和負責人、檢測方法、頻次、執(zhí)行的標準、記錄內容、人員要求、結果的處置等；“測量”——以確定量值為目的的一組操作。

● 對環(huán)境管理體系進行例行監(jiān)測和測量，并對收集的監(jiān)測和測量數據進行分析，這既是對體系運行狀況的監(jiān)督監(jiān)督手段，又是發(fā)現問題及時采取糾正措施，實施有效運行控制的重要環(huán)節(jié)。

● 監(jiān)測的內容通常包括：

a） 組織的環(huán)境績效表現（如組織采取污染預防措施收到效果、對節(jié)省資源和能源的效果、對重大環(huán)境因素控制的結果等）；

b） 有關的運行控制（對運行加以控制,監(jiān)測其執(zhí)行程序情況以及其運行結果是否偏離目標和指標）；

c） 目標、指標的實現程度和環(huán)境管理方案實施的效果；

d） 對監(jiān)測活動，在程序中應明確規(guī)定（如何進行例行監(jiān)測，如何使用、維護、保管監(jiān)測和測量設備等）。

● 為了確保監(jiān)測和測量結果的重要性，組織應對所使用的監(jiān)測和測量設備按要求定期進行校準或檢定，并妥善加以維護；校準或檢定和維護的相關記錄應予以保持。

※ 修訂變化

● 增加了對程序的“實施”要求。

● 更明確對組織所使用的監(jiān)測和測量設備的校準或檢定以及維護的要求。

● 刪除了“組織應建立評價程序，定期對遵守法律法規(guī)情況進行評價” 的要求。

4.5.2 符合性評估

※ 標準要點

※ 理解要點

● 組織應通過定期的符合性評估，能證實自身符合確認的適用法律法規(guī)要求和其他要求，包括許可證和其他證書。

● 應建立、實施和保持一套程序，以確保定期評估符合要求。

● 應保持定期的評估記錄。

※ 修訂變化

● 4.5.2是新增的條款，分為4.5.2.1及4.5.2.2兩小節(jié)，包括對適用的“法律要求”及“其他適用的要求”符合性的定期評估。4.5.2.1和4.5.2.2條款規(guī)定的要求比較類似，僅評估對象不同。

● 評估時需提供遵守法律和其他要求的證據,如環(huán)境報告書、許可證等。

● 要求“保持定期評價的記錄”。

● 2004年版擴大本條款的適用范圍，不僅限于法律要求，還包括其他適用的環(huán)境要求。

4.5.3 不符合、糾正與預防措施

※ 標準要點

※ 理解要點

● 組織應建立、實施并保持一套對不符合采取就正與預防措施的程序。

● 程序的作用是：

a） 確規(guī)定各相關部門和人員在對不符合的處理與調查、采取糾正措施、執(zhí)行、驗證和文件更改等方面各自的職責和權限；

b） 對不符合進行處理和調查，識別不符合，分析不符合發(fā)生的原因，一邊采取有針對性的措施，以防止不符合的發(fā)生；

c） 評估預防措施的需求，針對潛在不符合采取預防措施，以防止不符合的發(fā)生；

d） 采取的措施應與不符合的原因、問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應；

e） 應評估措施的實施效果；

f） 保持相關的實施記錄。

● 由于采取措施引起的文件更改，應按文件控制要求進行修改、批準和實施，并做好更改和實施記錄。

※ 修訂變化

改版中更強調預防措施，例如識別引起不符合的狀況，并評估其原因及采取預防行動的必要定，識別實際的不符合并糾正及減輕其環(huán)境影響等要求，這與ISO9001：2000中8.5.2糾正措施及8.5.3預防措施的要求十分接近。

4.5.4 記錄控制

※ 標準要點

※ 理解要點

● 必要時，組織應建立和保持實施環(huán)境管理體系的記錄，以作為體系實施的證據之一，這些記錄應包括：

a） 環(huán)境投訴記錄；

b） 培訓記錄；

c） 過程監(jiān)控記錄；監(jiān)測、維護和校準記錄；

d） 合同和供方記錄；

e） 應急準備演練記錄，事故報告等；

f） 審核結果、管理評審記錄；

g） 外部溝通信息；

h） 組織滿足適用環(huán)境法律和其他要求的記錄；

i） 重大環(huán)境因素記錄；

j） 環(huán)境會議記錄；

k） 環(huán)境績校信息；

l） 法律符合性記錄；

m） 與相關方溝通記錄等。

● 組織應建立、實施并保持一套對記錄進行管理的程序。該程序應規(guī)定記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護（包括保密性）、查閱、處置以及記錄的種類（應建立哪些記錄）等管理內容。

● 對記錄本身的質量要求：字跡清楚、標識明確、可追溯。

※ 修訂變化

● 明確規(guī)定對于能證實符合環(huán)境管理體系要求及實施結果的內容應予以記錄，對記錄管理的要求與1996版標準并無太大出入。

● 增加對記錄管理程序實施的要求。

● 增加記錄管理的“保護、恢復、保留”要求。

4.5.5 內部審核

※ 標準要點

※ 理解要點

● 本條款所述的“內部審核”是指環(huán)境管理體系內部審核。

● 組織應制定、實施并保持按策劃的時間間隔開展環(huán)境管理體系內部審核的程序和審核方案。

● 程序和方案要能達到如下的審核目的：

a） 判斷環(huán)境管理體系是否符合對環(huán)境管理工作的預定安排和規(guī)范要求，即符合性；

b） 判定環(huán)境管理體系是否得到正確實施和保持，即有效性；

c） 向管理者報告審核結果；

d） 對審核實施方案（每次審核的具體實施方案）編制依據和內容要求：應立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前的審核結果。

● 審核程序的內容，應規(guī)定：

a） 審核范圍，可包括審核的地理區(qū)域、部門或體系要素；

b） 審核的頻次（由組織根據環(huán)境管理體系的狀況、相關方的要求確定）；

c） 審核的方法（如查閱文件、記錄、現場查驗、面談等）；

d） 對審核組和審核員的要求（如何實施審核）；

e） 審核報告的職責與要求等。

● 內部審核可以由組織內部的人員實施，也可以聘請外部人員實施，但必須保證擔任審核的人員的能力，審核的客觀性和公正性（參照ISO19011：2002）。

※ 修訂變化

● 本條款標題由1996版的“環(huán)境管理體系審核”修改為“內部審核”，同時將各要求事項分別列出，更容易理解。成為ISO14001：2004和ISO9001：2000全面兼容的體現。

● “審核計劃”和審核程序不同之處須加以注意（參照ISO19011：2002）。

● 增加“應策劃、建立、實施和保持審核方案”的要求。

● 在審核程序的要求上，增加建立、實施并保持審核程序的要求，并增加：

a） 策劃和管理審核，報告結果和保持有關記錄的職責和要求；

b） 審核準則、范圍、頻次和方法的確定。

● 要求審核員的任用及執(zhí)行審核要求應確保審核過程的客觀和公正。在附錄A的說明中引用了ISO19011：2002標準。

4.6 管理評審

※ 標準要點

※ 理解要點

● 標準明確了管理評審識組織最高管理者的職責。

● 應按策劃的時間間隔進行，評審過程要記錄，評審結果要形成文件。

● 評審的對象是環(huán)境管理體系，目的是明確環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性：

a） 適宜性：指環(huán)境管理體系對客觀情況（法律、法規(guī)、市場、相關方要求和其他要求等）的適應性；

b） 充分性：指環(huán)境管理體系是否滿足本標準和相關法規(guī)的要求；

c） 有效性是對方針的貫徹、目標和指標的實施、重大環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現的改善、員工環(huán)境保護意識的提高、組織自我監(jiān)督自我完善機制的建立等方面的效果。

● 評審前要充分收集必要的信息，作為評審輸入，這些信息應包括：

a） 內部審核的結果以及適用法律法規(guī)和其他相關要求的符合性的評價；

b） 外部相關方的溝通信息，包括抱怨信息；

c） 組織的環(huán)境績效；

d） 環(huán)境目標和指標的達成程度；

e） 糾正和預防措施的實施狀況；

f） 以往管理評審的跟蹤措施及其效果；

g） 變化的情況，包括與環(huán)境因素有關的適用法律法規(guī)和其他要求的變化；

h） 改進的建議。

● 管理評審的輸出應包括：

a） 與環(huán)境方針、目標、指標和環(huán)境管理體系的其他要素可能變化；

b） 與持續(xù)改進承諾相一致的任何決定和措施。

※ 修訂變化

● 本條款對管理評審要求的修訂與ISO9001：2000中管理評審的要求十分接近，均要求有管理評審輸入與輸出。

● 管理評審的時間間隔（interval）由“最高管理者自行決定”改為“按照策劃的時間間隔（at planned intervals）”。

● 評審輸入包括“內審及符合性評估的結果、外部溝通（包括抱怨）、環(huán)境績效、目標和指標的實現程度、糾正預防措施的狀況、以往管理評審的跟蹤、外部環(huán)境及法規(guī)的變化、改進的建議”等8大項輸入要求均與1996版的表述不同。

● 本條款更明確了管理評審的輸出，包括環(huán)境方針、目標和法律等可能的變化，以及評審的任何決定和措施。